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证券从业资格考试试题

02-21

· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(1-6) ...

15.目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A.证券营业部自办存取B.证券公司办理存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转帐存取E.证券服务部办理存取16.非柜台委托的主要形式有A.电话委托B.传真委托C.自助委托D.....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(1-7) ...

28.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(1-8) ...

41.上海证券交易所目前的国债回购品种有A.3天B.7天C.14天D.28天E.182天42.对证券回购的交易单位，正确的有A.上海证券交易所规定交易数量必须是100手B.1手为1000元面额国债C.1手为100元面额国债D.深圳证券交易所债券回....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(1-9) ...

56.证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为A.内部监察原则B.外部防范原则C.重点防范原则D.综合防范原则E.系统防范原则57.对交易差错风险防范的措施有A.严格操作规程B.提高员工素质C.严格内部管理D.提高差错或纠纷....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(1-10)...

58.证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。59.每一笔证券回购交易涉及两个交易主体。二次交易契约行为。60.用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。61.标准....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(2-1) ...

一、单选题：1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。A.1990 1991B.1991 1990C.1991 1992D.1992 19912.公开原则的核心要求是________.A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务C.....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(2-2) ...

22.中国证券监督管理委员会于__________年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。A.1997B.1998C.1999D.200023.下列关于申报原则的说法，不正确的是________.A.证券营业部接受投资者委托后应按"时间优先。价格优....证券从业资格考试试题
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· 2017年证券从业资格考试题和答案预测试题:证券交易(4)

答案与解析 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．【答案】A【解析】证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(2-4) ...

59.证券营业部应当自注册之日起________内开业。A.一个月B.二个月C.三个月D.六个月60.对于证券营业部的日常管理，错误的是________.A.证券营业部只能从事证券的代理买卖B.证券营业部应当将"证券营业许可证"副本放在营....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第二章考试题解析(6)

20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第二章考试题解析(6)31.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P43。32.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P73。33.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P75。34....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(1-3) ...

36.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户。A.14点B.15点C.16点D.17点37.证券清算我交割。交收两个过程统称为A.收付B.登记C.结算D.过户....证券从业资格考试试题
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· 2017年证券从业资格考试题预测试题:市场基础知识(1)

一、单项选择题 1．狭义的有价证券是指（）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．上市证券 2．下列各项中，属于商品证券的是（）。 A．仓库栈单 B．商业汇票 C．银行汇票 D．支票 3．证券市场按照证券进入市场....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题和答案套二...

三。判断题1.股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取"注册设立"的原则。2.股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。3.发起设立时，发起人必须认足公司发行....证券从业资格考试试题
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· 2017年证券从业资格考试试题《投资基金》章节模拟试卷及答案(1) ...

证券投资基金的发起设立 （一） 单项选择题 1.我国基金设立实行的是（ ）。 A.审批制 B.注册制 C.审批制和注册制 D.核准制 [答]A 2.目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是（ ）。 A.审批制 B.注册制 C.审批制和注....证券从业资格考试试题
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· 2017年证券从业资格考试试题《投资基金》章节模拟试卷及答案(2) ...

证券投资基金运作的市场监管体系 （一）单项选择题 1．对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。 A：中国证监会 B：证券公司 C：证券交易所 D：中国人民银行 [答]C 2．基金托管人的资格核准及监管工作需由中国....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017年证券从业资格考试试题《投资基金》章节模拟试卷及答案(4) ...

证券投资基金的发行与销售、变更与终止 （一） 单项选择题 1.我国规定，封闭式基金的发行可以采用（）的形式。 A.公募 B.公募和私募 C.私募 D.基他方式 [答] A 2.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017年证券从业资格考试试题《投资基金》章节模拟试卷及答案(5) ...

证券投资基金的交易与申购、赎回 （一） 单项选择题 1.目前，新发行的证券投资基金统一在（）上市交易。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.上海证券交易所和深圳证券交易所 D.中国证监会 [答] A 2.封闭式基金发起....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题和答案套二...

41.境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件_______A.证券公司净资产不少于1亿人民币B.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权C.具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等D....证券从业资格考试试题
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· 2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第二章考试题解析(7)

20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第二章考试题解析(7)31.股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。()对错32.国有股权由国家股和....证券从业资格考试试题
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· 2017年证券从业资格考试试题《投资基金》章节模拟试卷及答案(3) ...

证券投资基金的当事人 （一） 单项选择题 1．我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由（）设立。 A：基金持有人 B：基金托管人 C：基金管理人 D：基金发起人 [答] C 2．证券公司、信托投资公司作为....证券从业资格考试试题
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