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证券从业资格考试试题

02-21

· 2017证券从业资格考试基础知识预测真题一

一、单选题（每小题：1.0 分）1、取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A、2B、3C、4D、5答案：B2、电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（ ）。A、柜台....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业资格考试基础知识预测真题二

一、单选题（每小题：1.0 分）1、依照我国《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A、1B、2C、3D、0.5答案：A2、无记名国债属于（ ）。A、实物债券B、记账式....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业资格考试基础知识预测真题三

一、单选题（每小题：1.0 分）1、我国金融债券的发行始于（ ）。（答案：A）A、北洋政府时期B、**政府时期C、1982年D、1994年，我国政策性银行成立后2、上海证券交易所于（ ）年开始正式开市营业。（答案：B）A、198....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业资格考试基础知识预测真题四

一、单选题（每小题：1.0 分）1、依法持有并保管基金资产的是（ ）。（答案：C）A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、证券交易所2、外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章多选题(3)

20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章多选题(3)参考答案不定项选择题1.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P2。2.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P3。3.【正确答案】：BD【答案解析】：参见....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(2-8) ...

52.证券营业部技术人员管理的内容包括________.A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B.技术人员不少于本单位总人数的10%C.信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D.严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017年证券从业资格考试题和答案预测试题:证券交易(3)

86．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有（）。 A．开立非上市股份有限公司股份转让账户 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C．发布关于所推荐股份转让公司的有....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017年证券从业资格考试题和答案预测试题:证券交易(5)

91．【答案】AC【解析】权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算： ①权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格－标的证券前－日收盘价)×125％×行权比例； ②权证跌幅价格=权证前一日收盘....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017年证券从业资格考试题和答案预测试题:发行与承销(1)

一、单项选择题 1．我国发行企业债券开始于()年。 A．1983 B．1987 C．1993 D．1996 2．依照《公司法》规定，有限责任公司最多有()个股东共同出资设立。 A．40 B．50 C．60 D．80 3．在申请名称预先核准时，预先核准....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017年证券从业资格考试题和答案预测试题:发行与承销(2)

55．中国证监会收到申请文件后，在()个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。 A．5 B．6 C．7 D．8 56.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017年证券从业资格考试题和答案预测试题:发行与承销(3)

104．关于上网发行资金申购流程，下列说法中，不正确的是()。 A．申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结 B．申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017年证券从业资格考试题和答案预测试题:发行与承销(4)

20xx年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题答案 一、单项选择题 1．【答案】A 【解析】我国企业债券开始于1983年，l987年3月27日，国务院发布了《企业债券管理暂行条例》，1993年8月国务院发布了《企业债券管理条....证券从业资格考试试题
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· 2017年证券从业资格考试题和答案预测试题:发行与承销(5)

82．【答案】AC 【解析】持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。股份有限公司申请其股票上市必须符合公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章单选题(1)

20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章单选题(1)第一章 证券市场概述单项选择题1.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章单选题(2)

20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章单选题(2)31.截至2xxx年12月，中国证监会累计批准()家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A.60B.73C.83D.8432.截至20xx年3月，中国证监会已相继与()个国家(或地区)的....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章单选题(3)

20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章单选题(3)21.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P28。22.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P23。23.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P21。24.【正确答....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(2-7) ...

37.上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________.A.认真审查投资者的本人身份证B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结<BR> C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章多选题(2)

20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章多选题(2)31.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是()。A.很容易变现B.本金保持相对稳定C.变现的交易成本极小D.具有安全可靠的....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业人员资格考试试题及答案《证券交易》模拟试题(2-3) ...

43.对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是________.A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中....证券从业资格考试试题
02-21

· 2017证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章判断题(1)

20xx证券从业考试试题及答案_《基础知识》第一章判断题(1)判断题1.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。()2.债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。()3.有价证券代表着一定量的....证券从业资格考试试题
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